Регистр Учета Сделок Клиентов Профессиональных Участников Рынка Ценных Бумаг

Регистр аналитического учета, содержащий счета расчетов с конкретными покупателями (заказчиками).. ..

Регистры, предназначенные для обобщения информации о расчетах по операциям с клиентами. Ведутся в разрезе аналитических счетов учета расчетов как по денежным средствам, так и по ценным бумагам, по каждому клиенту. Должны содержать информацию о неисполненных обязательствах, в том числе о дате возникновения и дате исполнения обязательства.. ..

Регистры, в которые вносится информация о всех сделках с ценными бумагами, поступлении и выплате денежных средств в течение рабочего дня. Регистры должны содержать следующую информацию. Дата сделки, место совершения сделки, номер поручения клиента, вид сделки (покупка/продажа, иной вид сделки), номер и дата договора, номера корреспондирующих счетов, наименование эмитента, вид и количество ценных бумаг, цена одной ценной бумаги, сумма вознаграждения профессионального участника, суммы иных расходо..

Регистры, которые ведутся в форме регистров учета государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) и облигаций федерального займа (ОФЗ) и регистров учета иных ценных бумаг. Подразделяются на регистры лицевого учета и оборотов операций с ценными бумагами, регистры учета операций клиентов, регистры сводных итогов.. ..